如何构建高绩效的专利组合

重大专利交易往往是媒体关注的焦点，例如北电网络和美国在线的专利出售，以及谷歌收购摩托罗拉移动。在这些案例中投资者期望专利能提供可观的商业回报。此外，对于遭遇产业新贵挑战的产业中坚（如诺基亚和黑莓），其专利组合的价值越来越成为公司的主要资产。虽然多数企业越来越深地认识到了专利的巨大影响力，但不难看出，对有关专利项目的两个关键问题仍存有疑虑：一是专利项目是否能为企业带来切实成效；二是这种绩效如何提高或实现超速增长。
现实中，管理专利组合过程中存在诸多挑战。其中，首要的问题是公司内部缺少专利组合的整合机构。在许多情况下，研发部门已提交专利申请并被授予大量专利，但这些资料被归入公司文库档案之后常被遗忘。专利维持费用被如数地缴纳给相关部门，但是却从未认真地考虑过这些专利是否存在货币价值化的机会。在将产品投入市场的过程中，产品团队可能会无意间忽略专利申请，从而使公司易受竞争对手的攻击。另外，兼并与收购可能对了解专利是否已加入专利组合造成不利影响。多方由各自专利团队独立维护的专利合并在一起，以及公司与被许可人之间不清楚的专利协议可能会在处理这些专利组合时产生新的问题。还有一些公司在没有弄清自己的战略定位之前就匆忙出售和放弃了部分专利。
寻求构建高绩效专利组合的公司，需要拥有一套定义明确的战略。该战略确定了期望的成果以及实现该成果所需的计划，也就是要了解技术和专利状况、构建并管理专利组合以提供实施战略所需的专利资产，利用专利组合保护业务并且获得收入。
建立高绩效专利组合，必须首先考虑建立专利组合框架，使公司对其当前定位有一个清晰的认识。框架应包括两方面:即分类方法和价值评价指标。分类方法是将专利归入几种常见领域，例如技术、产品或商业应用。这种分类通过展示拥有大量专利的领域或缺乏专利深度的领域，提供专利组合覆盖面的定量视图。分类方法还提供了分流或选择功能，使公司能轻松确定需要进一步分析的专利类别，或与特定威胁机会有关的专利类别。
一个高绩效专利项目要求专利生命周期的每个阶段之间都存在清晰联系，并且公司业务部门和法务或者知识产权团队之间要求协作一致。要想了解绩效水平，则需要对整个专利生命周期中的活跃程度，以及专利战略中指定的成果进行衡量。绩效超速增长要求通过以上衡量确定有待改善的特定领域，并执行计划解决以上问题，这就需要制定衡量指标。笔者认为，至少在以下几个阶段需要制定指标：一是申请专利以构建专利组合；二是管理专利组合以确保与战略和预算目标一致；三是利用专利组合提升业务。
评价指标主要包含下文所述的几个方面：
申请专利以构建专利组合需要制定专利转化率指标。专利转化率指标是指专利提案转化为实际申请以及最终授权专利的比率。通常来讲，一般大型公司申请一件专利需要在研发方面投入上百万美元，专利与投入的比率越高则说明此公司越具创新性，但也有可能表明此公司在申请方向上没有选择性。究竟是前者还是后者可通过观察其转化率而确定。与此同时，了解公司从外部收购的专利所占百分比也同样重要，从中可以观察到这家公司的产业性质、公司战略，以及专利组合的完善程度。
管理专利组合以确保与战略和预算目标一致阶段应当制定专利管理指标。即形成一个用于专利分类的分类方法以及用于确定专利强度的评分系统，该系统与公司业务相关，并能够比较和评价专利在此领域内的竞争力。管理指标也应考虑成本因素，例如每年的维持费用以及放弃或出售的专利数量或百分比。
利用专利组合提升业务阶段应当制定专利利用指标。专利利用指标视专利使用场合而定，如果专利货币化为其专利的主要用途，则专利利用指标衡量的活动就是组合发掘以便定位有价值资产，确定使用到专利资产的产品，以及形成专利的使用证据，并启动专利授权许可或出售谈判。衡量的结果包括每个专利的许可或者出售收入、有效专利的百分比、以及被用于诉讼专利的百分比。而主要针对建立伙伴关系或降低投资成本的专利战略则应使用另一套完全不同的衡量标准。
评价专利的强度需要对标准进行选择。这些标准对于立足于合理使用专利的公司来说至关重要。这种评价可以简单地根据某些指标自动进行，比如引证分析、维护状态、权利要求数目和长度。然而，专利的真实强度源自权利要求的可执行性（包括法律和产品两个方面）。对此方面进行适当评价需要精通技术领域，且了解如何分析专利的专家团队对权利要求的潜在使用场合、检测或证实此使用的可能性，以及实施权利要求的难易程度进行判断。 
将一个合理的分类方法与此类评价相结合，有助于对推动专利绩效做出正确决策。企业还可以通过资产剥离或出售来精简专利组合，以改善整体质量和管理成本，确定具有较多活跃专利申请的投资领域或向明确的第三方专利收购。在具备权利要求改良潜力、具有战略重要性的领域来判断和改良专利提案进行有效申请，积极使用有效的专利资产以保护市场或货币化。拥有明确定义分类，便可针对具有竞争力专利组合制定有效基准，并对考虑收购的专利组合或公司进行尽职调查。
高绩效的专利组合是能为公司带来重大回报的关键资产，建立这样的专利组合需要一个能确保结果符合企业战略的系统化管理方法。因此，为决策制定一个考虑到建立和维护专利组合每一阶段行为要点的框架才是实现“长期”成功的关键。